深交所对嘉实资本、前海人寿保险等6家“打新”违规机构发监管函

红星资本局4月7日消息，深交所官网发布4份监管函，涉及4家机构分别为广东天创私募证券投资基金管理有限公司（以下简称“天创私募”）、嘉实资本管理有限公司（以下简称“嘉实资本”）、北京卓识私募基金管理有限公司和前海人寿保险股份有限公司。

从违规行为来看，4家机构存在问题主要为内控制度制定和执行不完备、定价依据不充分等。

监管函显示，深交所对上述4家新股报价机构采取书面警示措施，明确要求限期提交整改报告。

值得注意的是，深交所还将就整改情况约见问询天创私募的合规负责人、新股业务负责人，就整改情况约见问询嘉实资本的合规负责人、新股业务负责人。

另据证券时报报道，除前述4家机构，深交所同时对另外2家违规情形相对较轻的机构予以口头警示。

为规范新股发行秩序，督促网下机构投资者合规专业客观报价，近期深交所对6家网下报价机构开展专项检查，包括3家私募基金、2家公募基金和1家保险公司。检查发现，6家检查对象不同程度存在违反交易所和证券业协会相关规则规范要求的情形。

根据监管协作备忘录要求，近期中国证券业协会将根据深交所移交的检查结果线索，对相关违规情况采取自律管理措施。

编辑邓凌瑶

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